12月14日，據交易商協會消息，交易商協會組織市場成員對存續期管理相關制度進行修訂完善，制定形成《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具存續期管理工作規程》，于近日發布施行。一是優化工作機制安排，明確每期債項由一家機構承擔存續期管理職責，同時明晰承擔存續期管理職責的機構與受托管理人之間的職責邊界，兩類機構既各司其職又相輔相成。二是將自律規則與市場機構的內控制度有機銜接。三是進一步細化罰則條款。
以下為全文：
銀行間債券市場非金融企業債務融資工具存續期管理工作規程（2020年10月16日第五屆常務理事會第十八次會議審議通過）
第一章總則
第一條 為規范銀行間債券市場非金融企業債務融資工具（以下簡稱“債務融資工具”）存續期管理工作，根據中國人民銀行《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具管理辦法》（中國人民銀行令〔2008〕第1號發布）及中國銀行間市場交易商協會（以下簡稱“交易商協會”）相關自律規則，制定本規程。
第二條 本規程所稱存續期管理是指相關機構在債務融資工具存續期內，按照自律規則和約定對債務融資工具發行人及清償義務承繼方（兩類主體簡稱“發行人”）進行輔導、監測、排查，督導發行人合規履行信息披露、還本付息等各項義務的行為。本規程所稱存續期為債務融資工具發行登記完成直至本息兌付全部完成或發生債務融資工具債權債務關系終止的其他情形期間。
第三條 發行人應為每期債務融資工具指定一家機構承擔存續期管理職責，并在發行文件中披露。承擔存續期管理職責的機構（以下簡稱“存續期管理機構”）應具備主承銷商資質，原則上應為當期債務融資工具的主承銷商。
第四條 存續期管理機構應遵循勤勉盡責、誠實守信的原則，穩妥有序地開展存續期管理工作。
第五條 存續期管理機構及其工作人員不得利用工作中獲得的非公開信息為自己或他人謀取不當利益。
第二章存續期管理工作內容及要求
第六條 存續期管理工作應至少包括以下內容：
（一）輔導發行人責任人員及時了解存續期有關制度要求；
（二）監測和排查發行人存續期義務履行情況及信用風險；
（三）督導發行人履行存續期應盡義務；
（四）按照自律規則和文件約定組織召開持有人會議；
（五）協助發行人開展風險和違約處置；
（六）其他交易商協會要求開展的工作。
第七條 存續期管理機構應建立科學合理的分類標準，對發行人按特別關注、重點關注、一般關注、暫不關注四類進行分類管理。其中特別關注、重點關注和一般關注類發行人組成關注池。特別關注類發行人是指所發行的公司債、企業債、債務融資工具等公司信用類債券已發生本息支付違約的發行人。
第八條 存續期管理機構應根據發行人分類情況制定輔導、監測和排查工作方案，明確工作頻率、內容和方式等，并有效落實。其中排查工作包括常規排查、風險排查、償付資金排查以及其他排查工作。
第九條 監測內容包括但不限于發行人及其發行的債務融資工具應披露事項、已披露信息、募集資金使用情況、信用風險，以及持有人會議、投資人保護和選擇權等特殊條款的觸發事項。監測信息渠道應覆蓋發行人提供的信息以及合理能力范圍內可獲得的公開市場信息、主流媒體報道信息等。
第十條 對發行人的常規排查應以現場和非現場相結合的方式定期開展。
其中，對關注池發行人的常規排查頻率不低于每季度一次，對暫不關注類發行人的常規排查頻率不低于每半年一次。鼓勵有條件的存續期管理機構適當增加現場形式的常規排查頻率。常規排查內容應覆蓋本規程第九條所列的監測內容。
第十一條 對關注池發行人的常規排查中每年應至少有兩次需包括風險排查相關內容，即詳細了解企業的生產經營、財務狀況、融資環境、外部支持及評級變化等。存續期管理機構還應選擇部分關注池發行人進行壓力測試，可選擇特定發行人開展專項風險排查。
第十二條 存續期管理機構應提前一個月排查債務融資工具付息和兌付資金落實情況，督導發行人及時做好資金規劃、按期足額償付。
第十三條 在知悉發行人存在應披露事項、投資人保護和選擇權等特殊條款的觸發事項，以及擬變更募集資金用途等情形時，存續期管理機構應及時督導發行人履行自律規則和文件約定的相關義務，并持續跟蹤后續進展。若發現發行人已出現違規行為，應督導發行人立刻糾正并采取補救措施。
第十四條 作為持有人會議召集人的存續期管理機構，在知悉存在觸發持有人會議召開情形時，應及時與相關方溝通并組織召開持有人會議。
第十五條 債務融資工具出現償付風險或違約時，存續期管理機構應及時制定并啟動應急預案，協助發行人制定并落實應急預案，督促發行人與持有人協商制定并落實處置方案。
第十六條 存續期管理機構應當協助受托管理人登記擔保措施，為受托管理人履行代表投資人參與債務重組、申請財產保全、提起訴訟或仲裁、參與破產程序等受托管理職責提供必要的信息和材料。
第十七條 存續期管理機構發現
發行人存在嚴重違反自律規則行為或重大償付風險的，應及時向交易商協會報告。
第十八條 發行人應當配合存續期管理機構開展工作，及時提供其履行本規程要求義務所需的信息。
第三章內部管理要求
第十九條 存續期管理機構應指定專門部門或團隊并設置專門崗位負責存續期管理工作，建立完整的內部控制制度，明確本單位存續期管理工作的業務分工、基本流程、崗位配置、工作要求等，并及時更新完善。
第二十條 存續期管理機構應建立存續期管理工作臺賬，對重大事項監測和督導、投資人保護條款監測、募集資金排查、持有人會議召集、風險和違約處置等工作進行記錄。
第二十一條 存續期管理機構應為每家發行人建立存續期管理檔案，將工作記錄、臺賬、文件和憑證等及時歸檔。相關檔案應當真實、準確、完整地反映工作開展情況。
第二十二條 檔案可以紙質或電子文檔等形式存儲，應至少保存至債務融資工具債權債務關系終止之日起5年止。
第二十三條 存續期管理機構應 對年度工作進行總結并形成工作報告，于每年3月31日前報送交易商協會。報告應包括存續期管理相關內控機制、業務開展情況、工作計劃等。
第四章自律管理和自律處分
第二十四條 根據自律管理需要，交易商協會可通過電話、郵件、函件、約見談話或現場調查等方式，要求相關機構及人員開展自查、提交材料、履行應盡義務等。相關機構及人員應當配合。
第二十五條 對未按本規程第十九條規定明確工作機制或建立內控制度的存續期管理機構，根據情節嚴重程度予以誡勉談話、通報批評或警告，可并處責令改正。對負有責任的相關人員可予以誡勉談話、通報批評或警告，可并處責令改正。
第二十六條 對未制定或落實輔導、監測、排查工作方案，以及開展監測、排查工作明顯未履行注意義務的存續期管理機構，根據情節嚴重程度予以誡勉談話、通報批評或警告，可并處責令改正、責令致歉、暫停相關業務或暫停會員權利。對負有責任的相關人員可予以誡勉談話、通報批評或警告，可并處責令改正、責令致歉或認定不適當人選。
第二十七條 對知悉發行人觸發應履行義務事項后，督導不及時、不到位的存續期管理機構，根據情節嚴重程度予以誡勉談話、通報批評或警告，可并處責令改正、責令致歉、暫停相關業務或暫停會員權利。對負有責任的相關人員可予以誡勉談話、通報批評或警告，可并處責令改正、責令致歉或認定不適當人選。
第二十八 條對未規范保管工作檔案的存續期管理機構，根據情節嚴重程度予以誡勉談話、通報批評，可并處責令改正。對負有責任的相關人員可予以誡勉談話、通報批評，可并處責令改正。
第二十九條 對不配合交易商協會自律管理工作的相關機構，根據情節嚴重程度予以誡勉談話、通報批評、警告、嚴重警告或公開譴責，可并處責令改正、責令致歉、暫停相關業務、暫停會員權利、取消業務資格或取消會員資格。對負有責任的相關人員可予以誡勉談話、通報批評、警告、嚴重警告或公開譴責，可并處責令改正、責令致歉或認定不適當人選。
第三十條 對利用存續期管理工作中的非公開信息為自己或他人獲取不當利益的存續期管理機構，根據情節嚴重程度予以警告、嚴重警告或公開譴責，可并處責令改正、責令致歉、暫停相關業務、暫停會員權利、取消業務資格或取消會員資格。對負有責任的相關人員可予以警告、嚴重警告或公開譴責，可并處責令改正、責令致歉或認定不適當人選。
第三十一條 對未按照本規程要求指定存續期管理機構，或拒不配合存續期管理機構開展本規程要求的相關工作的發行人，根據情節嚴重程度予以誡勉談話、通報批評或警告，可并處責令改正、責令致歉、暫停相關業務或暫停會員權利。對負有責任的相關人員可予以誡勉談話、通報批評或警告，可并處責令改正、責令致歉或認定不適當人選。
第三十二條 上述違規事項情形明顯輕微或者情形嚴重、需要先行予以處理的，可根據相關自律處分規則予以自律管理措施。相關機構及人員存在違反本規程規定的其他行為的，交易商協會將依據相關自律處分規則，視違規情節予以自律管理措施或自律處分措施。
第三十三條 交易商協會可組織相關方對存續期管理機構的工作質量開展評價。
第五章附則
第三十四條 存續期管理機構應參照本規程對發行人的管理要求開展信用增進機構的存續期管理。
第三十五條 對境外非金融企業債務融資工具、資產支持票據、項目收益票據等產品，存續期管理機構以及履行同等職責的機構應按相關產品的自律規則和文件約定，參照本規程開展存續期管理。
第三十六條 本規程由交易商協會秘書處負責解釋。
第三十七條 本規程自發布之日起施行。
來 源：中國網
編 輯：liuy
